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电子游艺官网:中金公司保荐交控科技擅改注册申请文件 齐吃警示函

时间:2019/7/6 4:53:50  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站昨日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示,经查,中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)在保荐交控科技股份有限公司(以下简称“交控科技”)科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动交控科技注册申请文件。  中金公司上述行为违反了《...
        中国证监会网站昨日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示,经查,中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)在保荐交控科技股份有限公司(以下简称“交控科技”)科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动交控科技注册申请文件。
  中金公司上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,中国证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。中国证监会认为,上述违规行为的发生,反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送中国证监会。
  另外,交控科技在申请科创板首次公开发行股票过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动注册申请文件。交控科技上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,中国证监会决定对交控科技采取出具警示函的行政监督管理措施。
  《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条规定:注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动。发生重大事项的,发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告,并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
  《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条规定:保荐人、证券服务机构存在以下情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施;情节严重的,可以同时采取3个月到1 年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施:

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